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无视季报窗口期高管交易自家股频违规

发布时间:2020-07-13 10:36:36 阅读: 来源:吹瓶机厂家

无视季报“窗口期” 高管交易自家股频违规 2013-10-22 10:03 来源: 中国证券网0[ 字号:大 中 小 ] 10月以来,上市公司2013年三季报进入密集发布期,在此背景下,各公司高管对自家股的买卖交易频次也骤然减少,以此规避“窗口期”。深交所最新披露信息显示,继8月中旬购入1.5万股之后,绵世股份财务副总监李某于10月17日再度买入5000股自家股,成交均价为每股7.87元。

10月以来,上市公司2013年三季报进入密集发布期,在此背景杭州银屑病专科医院下,各公司高管对自家股的买卖交易频次也骤然减少,以此规避“窗口期”。然而从交易所披露的交易数据来看,近期仍有少数高管因“疏儿童牛皮癣复发病因忽大意”而触犯相关规定,甚至出现了“错上加错”的情形。

深交所最新披露信息显示,继8月中旬购入1.5万股之后,绵世股份财务副总监李某于10月17日再度买入5000股自家股,成交均价为每股7.87元。殊不知,李某该笔操作无形中已违反了相关规定。

《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》第十九条规定,上市公司董、监、高管人员在定期报告公告前30日内,以及业绩预告、业绩快报公告前10日内,均不得买卖自家公司股票。而根据预约安排,绵世股份的三季报披露时点是在10月25日,故在此前一个月内公司高管不得买入自家股票。

而或是意识到了前述违规操作,李某17日当天随后立即将上述5000股股票“亏本”卖出(成交均价7.8元/股),然而这两笔快速的买卖操作又令其触犯了短线交易,可谓“错上加错”。

上市公司高管近期在“窗口期”违规买卖自家股票行为并非个例。就在本月17日,准油股份亦披露了公司监事丁某违规买卖股票事宜:本月14日,丁某证券账户卖出准油股份2万股,交易金额36.46万元。鉴于准油股份三季报预约披露时间为2013年10月25日,故该笔操作同样违反了上述规定。

对此,准油股份在10月15日接到深交所短信通知后,立即向丁某进行核实。经了解,丁某因出差在外,其证券账户由妻子王某保管,而其妻因房屋装修急需用款,在与丁某联系不上的情况下擅自做主实施了减持套现行为。但即便如此,准油股份还是决定对丁某进行3000元的经济处罚,并由后者就本次违规买卖股票行为做出深刻检讨。

记者查询相关数据发现,除上述两家公司外,和顺电气、九鼎新材相关高管近期也发生了“窗口期”违规买卖的情形。分析人士表示,对其他上市公司高管而言,应从中引以为戒。

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